“在中國經(jīng)濟(jì)邁向高質(zhì)量發(fā)展、金融強(qiáng)國建設(shè)加速推進(jìn)的背景下，證券公司的競爭已不僅是資本與規(guī)模的比拼，更是戰(zhàn)略布局、公司治理與文化‘軟實力’的綜合較量。”日前，華金證券黨委書記、總裁燕文波在接受中國證券報記者專訪時表示。

據(jù)他介紹，在“十五五”規(guī)劃謀篇布局、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵窗口期，公司始終牢記“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化要求，堅持以黨建為引領(lǐng)，系統(tǒng)推進(jìn)合規(guī)、風(fēng)險、廉潔、人力、品牌、聲譽(yù)等多維度文化體系建設(shè)，促使其協(xié)同發(fā)力、深度融合，將文化優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能和發(fā)展動能，打造“聚焦區(qū)域、聚焦產(chǎn)業(yè)、特色鮮明、資產(chǎn)優(yōu)良”的特色券商品牌，為服務(wù)國家戰(zhàn)略、踐行金融使命提供堅實支撐。

黨建引領(lǐng) 發(fā)揮“雙區(qū)聯(lián)動”獨特優(yōu)勢

華金證券的企業(yè)文化，深深烙印著其獨特的出身與戰(zhàn)略布局的基因。“公司控股股東方為珠海華發(fā)集團(tuán)，是珠海最大的綜合型國有企業(yè)集團(tuán)和全國知名的領(lǐng)先企業(yè)，不斷深耕粵港澳大灣區(qū)這片中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍、開放程度最高、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的熱土。”燕文波表示，這使得華金證券天然承載著服務(wù)大灣區(qū)國家戰(zhàn)略、聯(lián)通國內(nèi)國際雙循環(huán)的使命，也汲取了珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)“敢闖敢試、敢為人先”的改革創(chuàng)新精神。

同時，華金證券將總部設(shè)立于國際金融中心上海，深度融入長三角一體化發(fā)展格局。在燕文波看來，這一布局使公司能夠充分汲取兩地精華：既依托大灣區(qū)的創(chuàng)新活力與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，又借助長三角的資本市場優(yōu)勢與人才高地效應(yīng)。這種“雙區(qū)聯(lián)動”的戰(zhàn)略布局，塑造了華金證券獨特的文化氣質(zhì)，公司明確以“立足長三角、深耕大灣區(qū)，打造具有核心競爭力的特色券商”為愿景，其文化體系建設(shè)正是為實現(xiàn)這一戰(zhàn)略愿景而構(gòu)筑的內(nèi)在驅(qū)動力。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)黨的建設(shè)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”。華金證券將黨建工作深度融入公司治理各個環(huán)節(jié)，確保文化建設(shè)始終沿著正確方向前進(jìn)。

據(jù)燕文波介紹，公司積極探索形成“黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、管理層負(fù)責(zé)經(jīng)營”的治理格局；公司黨委在文化建設(shè)中發(fā)揮著“把方向、管大局、保落實”的核心作用，確保文化理念與國家戰(zhàn)略、行業(yè)導(dǎo)向同頻共振；公司通過將黨建工作要求寫入公司章程，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，實現(xiàn)了黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)融合。

“在實踐中，黨建工作與企業(yè)文化建設(shè)深度融合。”燕文波表示，公司將“廉潔從業(yè)”作為黨建與合規(guī)管理、風(fēng)險管理的關(guān)鍵結(jié)合點，通過聯(lián)合紀(jì)委辦公室開展檢查與培訓(xùn)，將黨的紀(jì)律要求內(nèi)化為員工的職業(yè)操守。

合規(guī)風(fēng)控為先 筑牢風(fēng)險管理第一道防線

合規(guī)與風(fēng)險控制是證券公司的生存之本和發(fā)展底線。燕文波表示，華金證券致力于構(gòu)建“全員、全程、全覆蓋”的合規(guī)風(fēng)控文化，并將其視為對客戶、市場乃至國家金融安全的一份莊嚴(yán)承諾。

據(jù)燕文波介紹，華金證券超越“說教式”宣導(dǎo)，通過舉辦“合規(guī)文化建設(shè)年”等系列活動，讓合規(guī)文化“活”起來，例如舉辦合規(guī)“文創(chuàng)季”，征集員工作品并制成文創(chuàng)產(chǎn)品，將反洗錢、防非宣傳等知識以更生動的方式觸達(dá)員工與客戶，極大地提升了參與感；通過“合規(guī)交流季”組織內(nèi)外部對標(biāo)學(xué)習(xí)，以及常態(tài)化的全員合規(guī)考試與知識競賽，公司成功將“合規(guī)創(chuàng)造價值”“合規(guī)人人有責(zé)”的理念從制度要求，轉(zhuǎn)化為員工“不愿違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”的內(nèi)心覺醒和行為習(xí)慣。

“立足合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的奮斗者文化，華金證券董事會明確將風(fēng)險偏好總體定位為‘穩(wěn)健’，這一頂層設(shè)計貫穿始終。”燕文波表示，華金證券以董事會、風(fēng)管委和業(yè)務(wù)白皮書三級風(fēng)險限額體系為基礎(chǔ)，持續(xù)推動穩(wěn)健型風(fēng)險管理文化體系建設(shè)落地生根，凸顯風(fēng)險管理文化對公司業(yè)務(wù)的引導(dǎo)作用；公司還夯實“支部建在連上”管控機(jī)制，完善業(yè)務(wù)條線風(fēng)控中臺，強(qiáng)化業(yè)務(wù)前端風(fēng)險管控，筑牢風(fēng)險管理第一道防線。

此外，華金證券還持續(xù)推進(jìn)常態(tài)化的風(fēng)險管理文化培訓(xùn)，緊扣監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)控專業(yè)能力需求，通過行業(yè)案例學(xué)習(xí)、監(jiān)管政策解讀，大力宣貫“夯基固本、行穩(wěn)致遠(yuǎn)”的風(fēng)險管理理念，明確公司全面風(fēng)險管理體系工作要求，推動風(fēng)控文化建設(shè)。

廉潔是誠信的基石。華金證券還創(chuàng)新構(gòu)建“1+N”廉潔風(fēng)險防控長效機(jī)制，將廉潔從業(yè)要求深度嵌入人力資源管理全流程，在入職、調(diào)動、晉升等關(guān)鍵節(jié)點設(shè)置廉潔審核環(huán)節(jié)，通過制度約束，結(jié)合定期自查與專項檢查，持續(xù)凈化執(zhí)業(yè)環(huán)境。

以人為本 夯實發(fā)展根基

人力資源政策是企業(yè)文化落地的重要保障和滋養(yǎng)的土壤。燕文波表示，華金證券著力構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配的“選用育留”機(jī)制，激發(fā)人才活力。

在監(jiān)管穩(wěn)健薪酬的指引下，華金證券構(gòu)建與長期價值創(chuàng)造深度綁定的薪酬績效體系，將“獎優(yōu)罰劣、穩(wěn)健合規(guī)”的理念貫穿于制度設(shè)計全過程。華金證券通過迭代優(yōu)化考核激勵機(jī)制，實現(xiàn)財務(wù)量化指標(biāo)與合規(guī)風(fēng)控指標(biāo)間的有機(jī)平衡，既強(qiáng)化對業(yè)績貢獻(xiàn)、重點工作的核心績效的精準(zhǔn)衡量，也將廉潔從業(yè)、合規(guī)風(fēng)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量等指標(biāo)納入全面考核，形成“以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向、短期與長期兼顧”的考核激勵體系。

在風(fēng)險約束上，華金證券嚴(yán)格落實薪酬遞延、追索扣回、問責(zé)等機(jī)制，引導(dǎo)全體員工與公司形成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的命運(yùn)共同體。

“依托‘華金智薈學(xué)堂’，公司打造了系統(tǒng)性的學(xué)習(xí)發(fā)展體系，為人才、業(yè)務(wù)、管理及團(tuán)隊發(fā)展賦能。”燕文波表示，華金證券開發(fā)了一系列的培訓(xùn)項目，如在新員工訓(xùn)練營中，通過“世界咖啡”“文化與我”等共創(chuàng)工作坊形式，引導(dǎo)新人深入理解并共同探索企業(yè)文化踐行路徑。

華金證券始終倡導(dǎo)人文關(guān)懷，將員工關(guān)懷作為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分。據(jù)燕文波介紹，公司工會積極發(fā)揮橋梁紐帶作用，通過系統(tǒng)化、特色化的關(guān)懷舉措，切實增強(qiáng)員工的歸屬感、凝聚力和向心力，為公司高質(zhì)量發(fā)展注入了持久而深沉的人文力量。

踐行使命擔(dān)當(dāng) 深耕金融“五篇大文章”

企業(yè)文化的最終價值在于推動企業(yè)更好地履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會責(zé)任，并贏得社會的廣泛認(rèn)可。燕文波表示，公司構(gòu)建了完整的CIS體系，統(tǒng)一了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的對外形象，系統(tǒng)性宣傳公司在固收、REITs、財富管理等領(lǐng)域的研究成果與業(yè)務(wù)亮點。

“這種積極的品牌聲譽(yù)管理，將文化軟實力轉(zhuǎn)化為公司的可信賴形象和市場競爭力。”燕文波補(bǔ)充道。

華金證券將文化建設(shè)的成果，最終落腳于服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的實際行動上。燕文波表示，做好金融“五篇大文章”是“十五五”時期加快建設(shè)金融強(qiáng)國的核心任務(wù)之一，公司積極響應(yīng)做好金融“五篇大文章”的號召，依托股東資源與自身專業(yè)能力，積極探索服務(wù)大灣區(qū)科創(chuàng)企業(yè)、支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展、踐行普惠金融的路徑。

同時，華金證券持續(xù)深耕投資者教育保護(hù)，創(chuàng)作的投教防非作品榮獲多項榮譽(yù)，體現(xiàn)了其在履行金融機(jī)構(gòu)社會責(zé)任方面的專業(yè)與用心。

“華金證券的文化建設(shè)以黨建為魂，串聯(lián)起合規(guī)、風(fēng)險、廉潔、人力、品牌、聲譽(yù)、投教、責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)榷嗑S度文化的協(xié)同共進(jìn)。”燕文波表示，這種系統(tǒng)性的文化工程，正在內(nèi)化為華金證券的管理哲學(xué)、行為準(zhǔn)則和核心競爭力，外化為公司在粵港澳大灣區(qū)和長三角一體化發(fā)展中不可或缺的特色金融服務(wù)能力。

展望未來，燕文波表示，華金證券將繼續(xù)深植文化沃土，持續(xù)推動中國特色金融文化落地生根、枝繁葉茂，以愈發(fā)厚重的文化“軟實力”，賦能公司高質(zhì)量發(fā)展，為金融強(qiáng)國建設(shè)的宏偉藍(lán)圖貢獻(xiàn)獨特的“華金力量”。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）